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进级行业自律专门的学业意识 立异私募基金囚禁新局面

文章作者:财经在线 上传时间:2020-03-14

现场检查启动 私募积极“备考”

————北京证监局开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作

中国证券报记者11月27日从北京证监局获悉,私募行业风险今年以来不断显现,北京证监局已于7月发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,面向全辖区4000余家管理人启动年度自查工作。该局认为,当前私募行业正处于风险频现的调整期,加强全面自查将成为摸清底数、排查问题、寻找出路的重要途径。

□本报记者 刘宗根

在深化供给侧结构性改革的过程中,私募股权基金行业正面临难得的发展机遇,但行业仍存在“多而不精”“大而不强”的问题。为构建监管新格局,今年以来,全国多地监管部门开展辖区私募管理人自查工作。本报将持续关注私募行业监管新进展,供读者参考。

私募行业机遇与挑战并存

私募专项现场检查目前已成为各家私募机构的年度“大考”。中国证券报记者获悉,今年的现场检查于3月1日正式启动,至6月15日结束。多家被抽中的私募表示正在积极“备考”,希望用平常心对待。从被抽中机构的准备情况来看,虽然存在些许差异,但多数机构表示“已准备得差不多了”。

中国证券报记者11月27日从北京证监局获悉,私募行业风险今年以来不断显现,北京证监局已于7月发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》,面向全辖区4000余家管理人启动年度自查工作。该局认为,当前私募行业正处于风险频现的调整期,加强全面自查将成为摸清底数、排查问题、寻找出路的重要途径。

违规乱象频现

业内人士认为,监管层的监管和导向是明确的,专项检查无疑会对私募基金的健康发展起到促进和引导作用。

私募行业机遇与挑战并存

截至2019年9月底,全国已登记私募基金管理人24399家,管理基金79720只,管理规模13.40万亿元。私募行业已成为我国资本市场不可或缺的重要组成部分,在服务居民理财、优化资本市场结构、支持实体企业发展等方面发挥着日益重要的关键作用,面临难得的新发展机遇。与此同时,行业“多而不精”“大而不强”的顽疾仍未根治,乱象屡禁不止,问题风险频发。

入选私募未雨绸缪

违规乱象频现

北京证监局结合日常监管情况发现,自2018年二季度以来,受限于国际国内宏观经济形势波动、金融领域去杠杆不断深入及私募股权基金兑付高峰逐渐到来,辖区私募行业形势十分严峻,高管人员失联跑路、互联网金融业务风险传导、以私募名义从事非法集资等事件时有发生,呈风险高发态势。今年以来,北京证监局累计收到1400余件私募基金举报事项,对300余家私募机构开展现场检查及非现场问询,通过谈话问询、调查取证等手段穿透核查,对24家违法违规机构采取行政监管措施或行政立案调查,将多起私募领域涉嫌违法犯罪线索移送公安机关。

为防范私募行业风险,规范私募机构经营行为,推动私募行业高质量发展,近期《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》下发。2018年上半年重点检查事项主要包括三类私募:一是涉及集团化、跨辖区和兼营类金融业务的私募机构;二是管理非标准化债权资产的私募机构;三是其他存在问题风险线索的私募机构。

截至2019年9月底,全国已登记私募基金管理人24399家,管理基金79720只,管理规模13.40万亿元。私募行业已成为我国资本市场不可或缺的重要组成部分,在服务居民理财、优化资本市场结构、支持实体企业发展等方面发挥着日益重要的关键作用,面临难得的新发展机遇。与此同时,行业“多而不精”“大而不强”的顽疾仍未根治,乱象屡禁不止,问题风险频发。

全面自查

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